卓建律师事务所 2022-11-15 21:18 发表于广东

       为促进法治化营商环境，推动加强深圳企业合规能力建设及合规人才培养，11月9－11日，由深圳市司法局主办、深圳市人民检察院支持、深圳市法治促进服务中心具体承办的首期优化和提升法治化营商环境企业合规专题培训班顺利举办。11月10日，应主办机构的邀请，卓建律师参与讲授由深圳市司法局举办首期企业合规专题培训班“优化和提升法治化营商环境开展企业合规专题培训班。于智亮律师受邀进行专题授课，授课主题为 “企业合规管理体系建设”，本次培训邀请了56名深圳企业代表参与培训活动。

       于律师本次分享内容包含：国有企业全面合规管理建设的背景、国有企业全面合规管理建设的主要依据、合规管理组织体系建设实务操作、合规管理制度体系建设实务操作，中小企业如何建设合规管理体系。

       企业合规管理处于“强监管”时代的两个表征：行为规范密集出台，制度供给不断完善；监管处罚力度空前。我国企业正处于合规建设阶梯式发展的时代进程之中。新形势下合规经营和建立合规体系的紧迫性主要源于国际形势复杂，新冠疫情影响，合规监管趋紧。企业要关注合规重点领域，不跟上时代的步伐，就得面对不合规的后果。合规管理的本质：识别梳理风险，评估风险，根据对各类风险治理的需求，制定风险管理制度，落实和监督实施，违规应对，综合运用知识和经验，帮助企业找到应对方案。

       于律师结合《合规管理体系指南》《中央企业合规管理办法》，重点分析了合规管理组织体系建设实务操作、合规管理制度体系建设实务操作。最后结合在场企业特点，专门分享了中小企业如何建设合规管理体系。

       于律师作为深圳市公共服务中心聘请创业导师，也拥有企业合规师资格，同时作为《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准起草人之一，为与会人员解读了此评价标准。《中小企业合规管理体系有效性评价》是由中国中小企业协会组织制定的有关评估中小企业合规管理体系有效性的指标和机制的规范性文件。它不仅能够规范中小企业合规管理体系有效性评价活动，而且能够引导和促进中小企业合规管理体系建设。“评价标准”确立了“以评促建”的基本思路，即通过规范合规管理体系有效性评估活动，推动全国中小企业的合规管理。“评价标准”除了有关适用范围、引用文件、术语定义、附录、表格外，主文包括：1.总体原则；2.评价方法、内容和流程；3.机构设置和职责配置；4.合规风险识别；5.合规风险应对和持续改进；6.合规文化建设。

       于律师特别提示：国有企业建立企业合规管理体系有明确的管理办法和指导意见。民营中小企业可以参考《合规管理体系指南》、《中央企业合规管理办法》，但是不能照搬照用。合规管理体系的组织机构要精简，制度要精要，以适应瞬息万变的市场环境，建立起应对政策和环境变化的核心竞争能力。

       来源 | 于智亮

       审核、校对 | 卓建审核组

       编辑 | 卓小豸